Santander UK Plc został ukarany przez Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) karą grzywny w wysokości ponad 107 mln funtów. Przyczyną takiej decyzji były powtarzające się nieprawidłowości obejmujące systemy AML banku. Niedopatrzenia spowodowały m.in. nieefektywny nadzór nad kontami oraz transakcjami przeprowadzanymi przez klientów biznesowych organizacji. Szacuje się,...
Z procedurami w firmie jest jak z prawem – czasy, gdy wszystko opierało się na niepisanych zwyczajach dawno przeminęły. Dlatego każdy przedsiębiorca powinien wprowadzić w swojej spółce odpowiednie procedury w spisanej formie. Podpowiadamy, które z nich są najważniejsze i jakie ryzyka niwelują. Procedura zgłaszania nieprawidłowości W każdej...
Zasadą jest, że właściciele oraz osoby kierujące spółkami kapitałowymi (czyli sp. z o.o., PSA i SA) nie ponoszą odpowiedzialności za ich długi. W pełni dotyczy to jednak tylko udziałowców i akcjonariuszy. Wyjątkiem od zasady są członkowie zarządu, którzy w niektórych wypadkach będą odpowiedzialni za długi...
Przeciwdziałanie mobbingowi oaz równe traktowanie pracowników to jedne z podstawowych obowiązków pracodawcy. Jeśli otrzyma jakikolwiek sygnał, że w firmie wystąpiła jedna z tych nieprawidłowości, nie może go lekceważyć i musi podjąć odpowiednie działania. „Zamiatanie po dywan” nigdy nie jest dobrym rozwiązaniem. Co podlega pod mobbing? Mobbing to...
Po lekturze projektu ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia (tzw. sygnalistów) nasuwa się wiele wątpliwości związanych ze stosowaniem tej regulacji przy uwzględnieniu zasad ochrony danych osobowych - zwłaszcza zasad realizacji obowiązku informacyjnego z art. 14 RODO. Dlatego też, kwestię ochrony danych osobowych w kontekście zgłoszeń...
Wczoraj (04.10) w wykazie prac legislacyjnych Rady Ministrów pojawiły się założenia projektu ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa (sygnalistów). Ma on zostać przyjęty w IV kwartale tego roku. Jakie są założenia projektu? Ochrona będzie przysługiwać osobie dokonującej zgłoszenia nieprawidłowości bez względu na podstawę i formę świadczenia...
Sygnaliści stali się obszarem zainteresowania Międzynarodowej Organizacji Normalizującej. Wydana kilka tygodni temu Norma ISO 37002 wskazuje konkretne wytyczne związane z budowaniem skutecznego systemu whistleblowingowego w organizacji. Dokument stanowi nowe podejście do tematu wdrażania procedur zarządzania zgłoszeniami od sygnalistów – dotychczas zagadnienie to nie było ustandaryzowane. ISO...
W Dzienniku Ustaw RP opublikowano Rozporządzenie Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej w sprawie wykazu krajowych stanowisk i funkcji publicznych będących eksponowanymi stanowiskami politycznymi (PEP)....
Ostatnia nowelizacja ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy wprowadziła szereg zmian w dotychczasowej ustawie. Nowelizacja ma na celu przede wszystkim dostosowanie polskiego porządku prawnego do tzw. V Dyrektywy AML. Poniżej prezentujemy najważniejsze zmiany. Część z nich obowiązuje już od 15 maja, pozostałe wejdą w życie 31 lipca...
emat sygnalistów powraca zarówno na polskim, jak i międzynarodowym gruncie za sprawą wchodzącej niebawem w życie unijnej dyrektywy, gwarantującej ochronę dla zgłaszających nieprawidłowości. O roli sygnalistów robi się coraz głośniej, również ze względu na kolejne afery na rynkach finansowych....